1 范圍
本規程確定了文物藝術(shù)品拍賣(mài)的基本原則，規定了文物藝術(shù)品拍賣(mài)的主要程序與基本要求。
本規程適用于在中華人民共和國境內舉辦的各類(lèi)文物藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。
2 術(shù)語(yǔ)和定義
確立的以下術(shù)語(yǔ)和定義適用于本規程。
2.1 拍賣(mài)
以公開(kāi)競價(jià)的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權利轉讓給***高應價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。
2.2 拍賣(mài)當事人
參與拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人。
2.3 拍賣(mài)人
依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》和《中華人民共和國公司法》設立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。
2.4 委托人
委托拍賣(mài)人拍賣(mài)物品或者財產(chǎn)權利的公民、法人或者其他組織。
2.5 競買(mǎi)人
參加競購拍賣(mài)標的的公民、法人或者其他組織。
2.6 拍賣(mài)標的
委托人委托拍賣(mài)人拍賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利。
2.7 買(mǎi)受人
以***高應價(jià)購得拍賣(mài)標的的競買(mǎi)人。
2.8 拍賣(mài)圖錄
拍賣(mài)人于拍賣(mài)日前***作、對拍賣(mài)標的進(jìn)行介紹的圖片或文字資料。
2.9 拍賣(mài)規則
在拍賣(mài)活動(dòng)中各方參與者應當共同遵守的相關(guān)規定。
2.10 委托拍賣(mài)合同
拍賣(mài)人與委托人簽訂的確立委托拍賣(mài)關(guān)系的協(xié)議。
2.11 預展
拍賣(mài)人依法對拍賣(mài)標的進(jìn)行的公開(kāi)展示活動(dòng)。
2.12 委托競投
拍賣(mài)人應競買(mǎi)人的請求，在拍賣(mài)現場(chǎng)為其提供的代為傳遞競買(mǎi)信息的服務(wù)。
2.13 成交確認書(shū)
拍賣(mài)成交后由買(mǎi)受人和拍賣(mài)人簽署的對拍賣(mài)成交事實(shí)予以確認的書(shū)面憑證。
3 基本原則
拍賣(mài)活動(dòng)應當遵守有關(guān)法律、行政法規，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，遵循有利于歷史文化遺產(chǎn)保護與傳承的原則。
4 拍賣(mài)標的征集
4.1 征集方式
拍賣(mài)標的征集指拍賣(mài)人尋找和選擇拍賣(mài)資源的活動(dòng)，一般包括常年征集和定向征集兩種方式。
4.2 征集要求
文物拍賣(mài)標的征集應遵守國家有關(guān)文物拍賣(mài)標的范圍的規定，并與本企業(yè)的文物拍賣(mài)資質(zhì)相符。
拍賣(mài)人在征集前可通過(guò)適當的媒介對其征集活動(dòng)進(jìn)行宣傳，主要宣傳內容包括：征集時(shí)間、征集地點(diǎn)、征集范圍以及聯(lián)絡(luò )方式。
拍賣(mài)人征集拍賣(mài)標的時(shí)，應安排相應專(zhuān)業(yè)人員參加現場(chǎng)征集活動(dòng)，攜帶加蓋公章的拍賣(mài)人營(yíng)業(yè)執照復印件或相關(guān)證明。
拍賣(mài)人境外征集拍賣(mài)標的時(shí)，應遵守國家關(guān)于文物進(jìn)出境管理的相關(guān)規定。
5 拍賣(mài)委托
5.1 委托拍賣(mài)合同的內容
拍賣(mài)人接受委托人的拍賣(mài)委托的，應與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同。委托拍賣(mài)合同應包括以下內容：
—— 委托人、拍賣(mài)人的姓名或者名稱(chēng)、國籍、證件號碼、住所、聯(lián)系方式；
—— 拍賣(mài)標的作者/年代、名稱(chēng)、質(zhì)地、形式、尺寸、數量、保存狀況；
—— 委托人提出的拍賣(mài)標的保留價(jià)；
—— 拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)或有關(guān)拍賣(mài)時(shí)間、地點(diǎn)安排的其他表述；
—— 拍賣(mài)標的交付或者轉移的時(shí)間、方式；
—— 拍賣(mài)標的的鑒定；
—— 傭金、費用及其支付的方式、期限；
—— 價(jià)款的支付方式、期限；
—— 拍賣(mài)未成交的有關(guān)事宜；
—— 有關(guān)保密事項的約定；
—— 違約責任，包括因委托人中止或終止拍賣(mài)所造成損失的賠償約定；
—— 雙方約定的其他事項。
5.2 委托拍賣(mài)合同的簽訂
拍賣(mài)人與委托人簽訂委托拍賣(mài)合同時(shí)，拍賣(mài)人應要求委托人提供*********明：
—— 委托人為自然人的，提供有效*********或護照或中華人民共和國政府認可的其他有效*********件；
—— 委托人為法人或者其他組織的，提供有效注冊登記文件、法定代表人*********明或者合法的授權委托證明文件；
—— 代理人委托拍賣(mài)標的的，應提供授權委托書(shū)和委托人、代理人的有效*********明。授權委托書(shū)應載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、代理事項、代理權限和有效期。
拍賣(mài)人與委托人簽訂委托拍賣(mài)合同時(shí)，有權要求委托人提供拍賣(mài)標的的所有權證明或者依法可以處分該拍賣(mài)標的的證明及其他資料，并有權要求委托人說(shuō)明該拍賣(mài)標的的瑕疵。
拍賣(mài)人與委托人應準確、清晰、完整填寫(xiě)合同的各項內容，有附件的合同應在附件中注明主合同編號。
委托拍賣(mài)合同至少一式三份，由拍賣(mài)人財務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)和委托人分別留存。
委托拍賣(mài)合同確需修改時(shí)，可直接在原合同上進(jìn)行修改，或者簽訂補充協(xié)議。直接在原合同上進(jìn)行修改的，合同修改處應由合同雙方簽字確認。
5.3 委托拍賣(mài)合同的管理
拍賣(mài)人應建立委托拍賣(mài)合同管理***度，對委托拍賣(mài)合同的執行情況進(jìn)行跟蹤，采取必要的保密措施，予以妥善保存。
6 拍賣(mài)標的的鑒定與審核
6.1 鑒定與審核程序
委托拍賣(mài)合同簽訂前，拍賣(mài)人應對征集的拍賣(mài)標的進(jìn)行初步鑒定，根據鑒定結果決定是否接受委托。
委托拍賣(mài)合同簽訂后，拍賣(mài)人認為需要對拍賣(mài)標的做進(jìn)一步鑒定的，可依法進(jìn)行鑒定。拍賣(mài)標的鑒定結論與委托拍賣(mài)合同載明的拍賣(mài)標的狀況不相符的，拍賣(mài)人有權要求變更或者解除合同。
拍賣(mài)人應依法將擬上拍的文物拍賣(mài)標的報所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門(mén)審核，并依據審核意見(jiàn)確定是否上拍。對未通過(guò)審核的拍賣(mài)標的，拍賣(mài)人應告知委托人，并與其解除該標的的委托拍賣(mài)合同。
6.2 鑒定記錄
拍賣(mài)人對拍賣(mài)標的進(jìn)行鑒定時(shí)，應***作鑒定記錄。鑒定記錄內容包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人或鑒定機構、鑒定意見(jiàn)和結論。
7 拍賣(mài)標的的保管
7.1 庫房基本設施
拍賣(mài)標的庫房應安裝適合的監控、報警和消防系統，滿(mǎn)足各類(lèi)拍賣(mài)標的基本的保管條件。對有特殊要求的拍賣(mài)標的，可視情況配備相應的防水、防塵、防蟲(chóng)、防火、防盜等保管設施。
7.2 拍賣(mài)標的存放
庫房存放拍賣(mài)標的，應依照拍賣(mài)標的材質(zhì)、包裝形態(tài)、質(zhì)量及安全要求，設定合理的存放方式，避免拍賣(mài)標的受損。
7.3 庫房安全管理
庫房?jì)葒澜麩熁?，應在明顯處懸掛禁止煙火標志。消防設備應定期檢查，如有故障，應立即修理更換。
非庫房管理人員進(jìn)入庫房應有庫房管理員在場(chǎng)；
所有進(jìn)入庫房人員避免攜帶私人箱包、提袋、大衣、雨具及易燃易爆品，庫房?jì)炔灰耸褂娩摴P、印油等易污損拍賣(mài)標的的文具；
庫房管理員班前班后須***檢查各類(lèi)庫房設施，并填寫(xiě)檢查記錄。
7.4 拍賣(mài)標的入庫
拍賣(mài)人應將征集到的拍賣(mài)標的及時(shí)入庫，庫房管理員應根據委托拍賣(mài)合同，對入庫拍賣(mài)標的核對驗收。驗收無(wú)誤后簽收，并建立入庫拍賣(mài)標的登記帳目，將拍賣(mài)標的存放于指定庫位。暫存物品也應入帳登記。
庫房管理員如發(fā)現入庫拍賣(mài)標的品名、規格、數量、包裝等與委托拍賣(mài)合同的內容不符，應立即通知業(yè)務(wù)部門(mén)。
7.5 拍賣(mài)標的出庫
7.5.1 臨時(shí)出庫
因鑒定、拍照、巡展等需要臨時(shí)提取拍賣(mài)標的時(shí)，經(jīng)手人應與庫房管理員做好拍賣(mài)標的的出庫交接手續。歸還時(shí)由經(jīng)手人和庫房管理員當面清點(diǎn)交接。
7.5.2 買(mǎi)受人提貨
拍賣(mài)人憑提貨憑證為買(mǎi)受人辦理提貨手續。買(mǎi)受人提貨后，拍賣(mài)人應當場(chǎng)收回提貨憑證。
買(mǎi)受人委托他人提貨時(shí)，代理人應出具買(mǎi)受人的授權委托書(shū)及提貨憑證。授權委托書(shū)應當載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、*********明種類(lèi)及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效*********件，并復***留存。
7.5.3 拍賣(mài)標的退還
拍賣(mài)標的未上拍或未成交，拍賣(mài)人應及時(shí)通知委托人憑有效*********件及相關(guān)憑證辦理退還手續，領(lǐng)取拍賣(mài)標的。
委托人委托他人辦理領(lǐng)取事宜時(shí)，代理人應當出具委托人的授權委托書(shū)。授權委托書(shū)應當載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、*********明種類(lèi)及號碼、代理事項、代理權限和有效期。拍賣(mài)人應核對代理人的有效*********件，并復***留存。
7.6 庫房盤(pán)點(diǎn)管理
拍賣(mài)人應建立庫房定期盤(pán)點(diǎn)***度，對庫存拍賣(mài)標的進(jìn)行定期盤(pán)點(diǎn)。盤(pán)點(diǎn)數量與帳面數量核對若有差異，應立即會(huì )同相關(guān)部門(mén)查明原因，并及時(shí)處理。
庫房管理員崗位變更時(shí)，應按規定履行拍賣(mài)標的移交工作。
7.7 運輸包裝
為確保拍賣(mài)標的的運輸安全，拍賣(mài)標的臨時(shí)出庫時(shí)應根據材質(zhì)的不同，妥善包裝，滿(mǎn)足短途或長(cháng)途運輸要求。拍賣(mài)人可根據實(shí)際情況及各門(mén)類(lèi)拍賣(mài)標的的特點(diǎn)，***定短途、長(cháng)途運輸包裝技術(shù)要求。
8 拍賣(mài)圖錄的***作
8.1 ***作目的
拍賣(mài)活動(dòng)舉辦前，拍賣(mài)人應***作拍賣(mài)圖錄，以便相關(guān)各方了解拍賣(mài)活動(dòng)以及拍賣(mài)標的的基本情況。
8.2 圖錄內容
拍賣(mài)圖錄一般包括以下內容：拍賣(mài)活動(dòng)名稱(chēng)、預展及拍賣(mài)的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣(mài)規則等拍賣(mài)參與各方應知悉的內容、委托競投授權文本、拍賣(mài)人聯(lián)絡(luò )方式等信息、拍賣(mài)標的基本情況及特別說(shuō)明?；厩闆r包括拍賣(mài)標的名稱(chēng)、作者及生辰、年代、形式、質(zhì)地、尺寸、鈐印、題跋、參考價(jià)等內容。
拍賣(mài)圖錄的內容應符合省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門(mén)的審核意見(jiàn)。
對于禁止出境的拍賣(mài)標的、無(wú)保留價(jià)的拍賣(mài)標的，拍賣(mài)人應于拍賣(mài)圖錄上特別標注。
應競買(mǎi)人的要求，拍賣(mài)人可提供拍賣(mài)標的狀態(tài)報告，作為拍賣(mài)圖錄的補充。
全部拍賣(mài)標的應刊印于拍賣(mài)圖錄，并可根據需要配附圖片，圖片應盡可能準確反映拍賣(mài)標的的實(shí)際狀況和品質(zhì)。
9 拍賣(mài)會(huì )的實(shí)施
9.1 申報與備案
拍賣(mài)會(huì )舉辦之前，拍賣(mài)人應根據有關(guān)法律、行政法規的要求完成向有關(guān)行政主管部門(mén)的拍賣(mài)會(huì )申報、備案工作。
9.2 拍賣(mài)公告
拍賣(mài)人應于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告，拍賣(mài)公告應包括以下內容：拍賣(mài)的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣(mài)標的或拍賣(mài)場(chǎng)次、拍賣(mài)標的的預展時(shí)間和地點(diǎn)、參與競買(mǎi)應當辦理的手續、拍賣(mài)人聯(lián)系方式、需要公告的其他事項。
9.3 日程安排與崗位設置
拍賣(mài)日程通常包括：新聞發(fā)布、拍賣(mài)公告、標的預展、現場(chǎng)拍賣(mài)、財務(wù)結算、標的移交等各階段的實(shí)施日期和期限。
拍賣(mài)會(huì )應設置現場(chǎng)指揮、客戶(hù)接待、安全保衛、新聞報道、聯(lián)絡(luò )協(xié)調、后勤保障等主要崗位。
9.4 標的展示
9.4.1 標的預展
拍賣(mài)人應在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標的，并提供查看拍賣(mài)標的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標的的展示時(shí)間不得少于兩日。
預展場(chǎng)地應符合國家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場(chǎng)地的要求，展板、展架、燈具等應符合國家安全標準。
拍賣(mài)人可選擇專(zhuān)業(yè)機構負責展區設計、展場(chǎng)布置工作。
9.4.2 展場(chǎng)布置
拍賣(mài)人可根據需要設置：展場(chǎng)布局圖，計算機系統、通訊系統及攝像系統以及咨詢(xún)接待處、競投登記處、結算處、媒體接待處、委托競投處、圖錄資料發(fā)放處等。
根據國家有關(guān)規定，展場(chǎng)明顯處應設置安全疏散圖示。
9.5 競買(mǎi)人登記
在辦理競買(mǎi)登記手續時(shí)，競買(mǎi)人為自然人的，應提供本人有效*********件。競買(mǎi)人為法人或者其他組織的，應提供有效的注冊登記文件、法定代表人*********明或者合法的授權委托證明文件。競買(mǎi)人委托他人代為辦理競買(mǎi)手續的，代理人應出具授權委托書(shū)和競買(mǎi)人、代理人的有效*********明。
拍賣(mài)人和競買(mǎi)人應簽署競買(mǎi)協(xié)議。競買(mǎi)協(xié)議的內容包括：競買(mǎi)人和拍賣(mài)人的基本情況、競買(mǎi)牌號，以及雙方在拍賣(mài)活動(dòng)中的主要權利和義務(wù)、競買(mǎi)人認可的拍賣(mài)規則。
為維護拍賣(mài)秩序，拍賣(mài)人可向競買(mǎi)人收取一定數額的競買(mǎi)保證金，并向競買(mǎi)人出具競買(mǎi)保證金收據。
拍賣(mài)人發(fā)放的競買(mǎi)號牌為競買(mǎi)人參與現場(chǎng)競價(jià)的***一憑證。
9.6 代為競買(mǎi)和委托競投
競買(mǎi)人可自行參加競買(mǎi)，也可委托其代理人參加競買(mǎi)，競買(mǎi)結果及相關(guān)法律責任由競買(mǎi)人承擔。
競買(mǎi)人可采用書(shū)面形式向拍賣(mài)人提出委托競投的請求。拍賣(mài)人接受競買(mǎi)人委托競投請求的，應在拍賣(mài)現場(chǎng)設置委托競投席，為競買(mǎi)人提供代為傳遞競買(mǎi)信息的服務(wù)。
9.7 拍賣(mài)現場(chǎng)
9.7.1 會(huì )場(chǎng)要求
拍賣(mài)人應根據拍賣(mài)標的狀況和競買(mǎi)號牌的發(fā)放數量合理布置拍賣(mài)會(huì )場(chǎng)。
拍賣(mài)人可在拍賣(mài)現場(chǎng)設置投影系統和監控系統，并根據需要設立委托競投席。
拍賣(mài)人應落實(shí)拍賣(mài)會(huì )場(chǎng)的安全消防措施。
9.7.2 拍賣(mài)主持
拍賣(mài)師應于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規則和注意事項。
拍賣(mài)師原則上應按照拍賣(mài)圖錄號的順序依次拍賣(mài)，如有調整應在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。
拍賣(mài)標的無(wú)保留價(jià)的，拍賣(mài)師應在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。
9.7.3 保留價(jià)規則
拍賣(mài)標的有保留價(jià)的，競買(mǎi)人的***高應價(jià)未達到保留價(jià)時(shí)，該應價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應停止拍賣(mài)標的的拍賣(mài)。
9.7.4 拍賣(mài)成交
競買(mǎi)人的***高應價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認后，拍賣(mài)成交。
拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應簽署成交確認書(shū)。
9.7.5 拍賣(mài)筆錄
拍賣(mài)人進(jìn)行拍賣(mài)時(shí)，應依法***作拍賣(mài)筆錄。拍賣(mài)筆錄應由拍賣(mài)師、記錄人簽名；拍賣(mài)成交的，還應由買(mǎi)受人簽名。
10 拍賣(mài)結算
10.1 買(mǎi)受人結算
拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人憑成交確認書(shū)、競買(mǎi)保證金收據與拍賣(mài)人辦理結算事宜。
買(mǎi)受人委托他人代為付款的，代理人應出具買(mǎi)受人的授權委托書(shū)。拍賣(mài)人還應核對代理人的有效*********件，并復印留存。
10.2 委托人結算
10.2.1 結算程序
拍賣(mài)人收到買(mǎi)受人支付的價(jià)款后，應按照約定與委托人結算。委托人委托他人辦理結算事宜時(shí)，代理人應出具委托人的授權委托書(shū)。拍賣(mài)人應核對代理人的有效*********件，并復印留存。
拍賣(mài)人應根據國家有關(guān)稅務(wù)規定履行代扣代繳義務(wù)。
10.2.2 相關(guān)費用
10.2.2.1 保險費用
委托人將拍賣(mài)標的交付拍賣(mài)人后，委托人要求為拍賣(mài)標的安排保險的，拍賣(mài)人應為拍賣(mài)標的安排保險，相關(guān)保險費用由委托人承擔。
委托人將拍賣(mài)標的交付拍賣(mài)人后，拍賣(mài)人要求為拍賣(mài)標的安排保險的，可由委托人自行安排保險或由拍賣(mài)人代為安排保險，相關(guān)保險費用由委托人承擔。
10.2.2.2 保管費用
委托人將拍賣(mài)標的交付拍賣(mài)人后，雙方約定不予投?；驘o(wú)法投保的，拍賣(mài)人可向委托人收取合理的保管費用。
委托人逾期不領(lǐng)取未上拍或未成交拍賣(mài)標的的，買(mǎi)受人逾期不領(lǐng)取拍賣(mài)標的的，拍賣(mài)人有權要求收取保管費用。
11 拍賣(mài)檔案的管理
11.1 檔案保管期限
拍賣(mài)人應妥善保管檔案資料，保管期限自委托拍賣(mài)合同終止之日起計算，不得少于五年。
11.2 檔案資料的內容
檔案資料的內容包括：
—— 委托拍賣(mài)合同、委托人提供的對拍賣(mài)標的享有所有權或處分權的證明及其他資料、證照復印件等，以及拍賣(mài)標的的保管、保險、移交等事項的有關(guān)資料。
—— 拍賣(mài)公告，包括刊登公告的剪報、電視錄像、電臺廣播錄音。
—— 拍賣(mài)標的資料，包括拍賣(mài)圖錄、與拍賣(mài)標的相關(guān)的各類(lèi)圖片、文字資料、鑒定記錄，以及有關(guān)部門(mén)的批復文件。
—— 預展及拍賣(mài)現場(chǎng)的影像、文字資料。
—— 競買(mǎi)登記文件，包括競買(mǎi)協(xié)議、競買(mǎi)人的*********明復印件、委托代理競買(mǎi)授權書(shū)，以及代理人的*********明復印件。
—— 拍賣(mài)規則、注意事項、重要聲明等。
—— 成交確認書(shū)、拍賣(mài)筆錄。
—— 有關(guān)拍賣(mài)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳簿和其他有關(guān)資料。
11.3 檔案資料的管理
拍賣(mài)人可自行選擇檔案管理方式。管理方式包括：以拍賣(mài)會(huì )為單元整理存檔；以資料的內容為單元分類(lèi)存檔。
拍賣(mài)資料應當真實(shí)、準確、完整，查閱方便。每個(gè)拍賣(mài)檔案均應建立檔案目錄和編號?！?/p>
